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合規管理體系 ISO 19600

ISO19600合規管理體系指南產生的背景

合規是組織可持續發展的基石。近年來,國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序,與此同時我國全面推進依法治國,在這樣的背景下,組織越來越多地關注其面臨的合規風險以及如何實現合規。合規意味著組織遵守了適用的法律法規及監管規定,也遵守了相關標準、合同、有效治理原則或道德準則。若不合規,組織可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財產損失和聲譽損失,由此造成的風險,即為合規風險。“中興事件”更是給企業敲響了警鐘,組織迫切需要通過建立有效的合規管理體系,來防范合規風險。

建立合規管理體系的目的和意義

  • 該指南可用于指導未進行合規管理的組織確定、運行、評價和改進合規管理體系,也可對已建立合規管理體系的組織改進合規管理提供指導。
  • 建立有效的合規管理體系雖然并不能杜絕違規的發生,但是能夠降低違規發生的風險。
  • 在很多國家或地區,當發生違規時,組織和組織的管理者以組織已經建立并實施了有效的合規管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯,這種抗辯有可能被行政執法機關或司法機關所接受。這對于中國企業無論是在國內還是在境外發展都尤為重要。

合規管理體系指南的特點

  • ISO19600也是基于ISO發布的管理體系統一的高級結構,便于合規管理體系與其他管理體系的整合;
  • ISO19600指導組織在對其所面臨的合規風險進行識別、分析和評價的基礎之上,建立并改進合規管理流程,從而達到對風險進行有效的應對和管控。
  • 該指南在組織架構中增加了“治理機構”,并明確了合規團隊的職責和獨立性;
  • 該指南指出合規文化建設的重要性。合規文化是價值觀、道德準則和信仰在整個組織中的存在,并與組織的結構和控制系統相互作用,從而產生導致合規結果的行為規范。指南同時指出組織的合規管理最好由領導層打造,管理層應用組織核心價值觀、普遍接受的企業治理理念、道德和標準進行合規管理,建設并完善企業的合規文化,從而使企業的合規管理達到事半功倍的效果;
  • 對合規績效的監視、測量、分析和評價進行了詳細闡述,明確了合規績效信息來源、收集方法、分析和分類、指標設定、合規報告制度和報告內容;
  • ISO19600通過列舉一些示例為組織建立合規管理體系提供了一些最佳實踐。

合規管理體系的核心理念和原則

  • 關注合規義務
  • 基于風險
  • 整合
  • 良好治理
  • 合理適當
  • 全員參與
  • 倡導合規文化
  • 透明性
  • 持續改進

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